前段时间，某证券公司的浙江分公司因为投资顾问业务里有几个环节没做好，被监管部门给警示了。这种事情不应该发生，其实按照规定，证券公司应该把所有业务的每一步都记下来，不管是怎么推销产品的，还是怎么提供服务的，还有怎么处理客户投诉的。要是忘了记录这些东西，那以后出现问题的时候，就没法证明自己已经把风险都告诉客户了。所以呀，广发证券浙江分公司就给大家提个醒，各证券公司在做生意的时候一定要严格按照规矩办事，把每一步都留痕下来。 那个叫广发证券浙江分公司的单位说，要是留痕没做好，不仅要赔偿客户的损失，还会影响监管机构查清楚事情真相。最糟糕的是，这种管理上的漏洞还会让一些人有机会去误导客户或者做违规的事情。所以这次提醒就是让大家明白一点：不管是什么工作都要留痕管理好才行。 大家都要知道啊，现在监管机构对合规的要求是非常高的。合规管理必须要覆盖到所有业务、所有部门和员工才行。只有这样才能确保决策执行和监督反馈这些环节都不出岔子。 如果大家在实际工作中还是像以前那样马马虎虎地干活，那就太不应该了。因为这种做法不仅违反了执业规范，也说明了有些从业人员的合规意识还很薄弱。 所以啊，广发证券浙江分公司特别提醒大家：一定要重视留痕管理这个工作！要把内控机制给完善好！让合规的要求贯穿到每一个业务环节中去！