最近港股上市的券商金融街证券，出了十几张罚单的问题。这家公司刚在11月25日开过临时股东大会，把监事会给撤了，修改了公司章程，董事会给这个决议投了100%的赞成票。公司还把监事会的人也换了，不再让于蕾、陈风和王慧当监事了。高层也换了不少人，新管理团队来了。这些变动虽然让大家有点担心战略会不会断了、合规风险会不会变大，但也可能给公司带来新的机会和活力。金融街证券原名恒泰证券，成立于1998年12月。2022年的时候，天风证券把手里2.49亿股恒泰证券的股票卖了18亿元给北京华融综合投资有限公司。后来北京金融街投资集团通过控股平台，合计持有公司29.99%的股权。到了2023年1月30日，证监会批准它成了公司的主要股东，这才算是把恒泰证券的实际控制权拿下来了。2025年9月的时候，公司把名字改了，改成了金融街证券。大家都觉得这个改名挺好的，可以借着金融街集团的国有资本背景和品牌优势来发展。 不过最近这事儿挺闹心的，因为内控出了问题。这几个月以来，内蒙古、广东、上海等地的证监局都给它发过罚单。从2025年底到2026年初，光是公司层面就被开了4张罚单。今年1月的时候上海证监局一下子就开出4张警告函给上海虹口区飞虹路和海伦路两家营业部还有2个员工，理由包括卖非代销产品赚钱、投顾业务记录不全、找第三方拉客户等等。差不多同一时间内蒙古证监局也对总部和5名员工作了处罚。查出来的问题有私自卖非代销产品、把客户资金转到个人账户、推销材料不合规还有误导客户。监管部门要求他们每个月都得查内部合规情况，还得在3个月内把问题改好。广东那边的证监局也发了警示函给潮州熙泰大道营业部的2个员工，主要是因为他们承诺保本保收益还私自卖产品。 算算时间线，从2025年12月到2026年3月这短短四个月里，金融街证券一共收到了13张罚单。其中有4张是罚公司的，9张是罚员工的。核心问题都是私售非代销产品、承诺保本保收益还有反洗钱内控缺失这些事儿。业内人士觉得这说明公司下面的分支机构内控失效了，合规管控做得太差了。 再看看业绩吧。他们今年发布过一份快报显示到2025年12月31日的时候赚了3.27亿元利润。这跟2024年比起来可是大涨了86%，2024年同期才赚1.76亿元。董事会解释说这主要是因为经纪业务和自营投资做得好赚的钱变多了。至于以后怎么补上那些合规漏洞，引入国有资本后的战略怎么弄才能把握机遇应对挑战，咱们还得接着看。 事情还得从那个非执行董事王琳晶说起。她之前在天风证券干活的时候因为信披违规等问题被证监会湖北局警告还罚了300万元；上海证券交易所因为她的公司信息披露不规范也把她公开谴责了；福建那边又因为没及时披露永安林业持股变动的消息再罚了140万元警告。不过她跟金融街证券确认过了说除了这些已经说过的事儿以外没有别的需要披露的东西也不需要给股东提什么醒儿。公司和董事会都说这事跟集团业务还有别的董事高管都没关系不会影响到营运。 除了这些事儿还有别的处罚呢。今年3月中国人民银行内蒙古自治区分行发了个决定说金融街证券因为没按规定完善反洗钱内部制度规范还有没上报可疑交易这些违规行为被罚了141.2万元公示期三年。除了这个在2025年底到2026年初他们还收到了内蒙古、广东、上海等地证监局的好几张罚单呢！