2月13日,天风证券股份有限公司发布公告,披露公司及涉及的责任人收到中国证监会湖北监管局出具的行政处罚事先告知书。此处罚决定的落地,标志着困扰这家券商多年的历史遗留问题进入最终处置阶段。 据了解,本次处罚所涉事项均为2022年及以前发生的违规行为,主要集中在原民营股东时期存在的非经营性资金占用等问题。相关违规行为已完成整改,不对公司当前及未来经营构成实质影响。业内人士指出,此次处罚与市场此前预期高度吻合,处罚范围和内容均在可控范围内。 近年来,监管部门持续强化依法从严监管,坚持对违法违规行为零容忍态度。此次对天风证券历史问题的查处,说明了监管层面对资本市场违规行为追溯到底、处罚到位的坚定决心,深入夯实了资本市场规范运行的制度基础。 天风证券的转折点出现在2023年。当年,在湖北省委、省政府统筹部署下,湖北省属金融控股集团湖北宏泰集团正式成为天风证券控股股东,公司由此完成股权结构调整,成为国有控股上市公司。这一变化为企业发展增添了新动能,也为彻底解决历史遗留问题创造了条件。 国有资本入主后,湖北宏泰集团统筹发展与安全,提出"四步同进""四战同打"工作思路,即同步推进争取外部支持、优化公司治理、解决历史遗留问题、推动经营转型四项重点任务。在此框架下,天风证券迅速厘清问题边界,逐项制定整改方案,不仅追回违规占用资金,更系统性重构了公司治理与内控体系。 在治理架构层面,公司将党建工作要求写入章程,推动党委在重大决策中发挥核心作用,建立党委前置研究讨论程序,明确"三重一大"决策清单。同时,公司建立覆盖全业务条线的合规审查机制,推行合规考核"一票否决"制度,将风控合规意识嵌入全员绩效管理,构筑起稳健运行的制度防线。 治理效能提升迅速转化为发展成果。公司深入实施"城市投行"战略,近三年累计服务实体经济融资近9300亿元,其中为湖北省内企业融资近1200亿元,切实履行地方金融机构服务地方经济发展的职责。 财务数据显示,2025年前三季度,天风证券实现营业收入21.12亿元,同比增长57.53%。根据公司1月31日发布的业绩预告,预计2025年全年实现归属于母公司所有者的净利润1.25亿元至1.85亿元,成功实现扭亏为盈。 2025年对天风证券而言是关键一年。4月,公司全面启动"二次创业";6月,完成40亿元定向增发,充实资本实力;11月,召开新天风证券高质量发展大会,明确未来发展路径。若干改革举措密集落地,推动"新天风"焕新起航。 公司管理层表示,将以此次历史问题处罚落地为契机,进一步巩固整改成果,持续深化改革,强化合规经营,提升服务实体经济能力,努力打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商。
处罚告知书传递的信号清晰：资本市场依法从严的尺度不会放松，历史问题必须清仓见底、责任必须落实到人。对机构而言，真正的"轻装上阵"不在于事件告一段落，而在于把合规内控建成可长期运行的制度体系，把治理成效转化为稳定、透明、可持续的经营能力，以更高质量的金融服务回应市场期待。