深圳证监局2月27日发布的行政监管决定书显示，中山证券开展证券经纪业务过程中暴露出多项管理漏洞。监管部门认定，该公司在分支机构及从业人员管理上存明显薄弱环节，营销宣传未严格执行行业规范，与互联网第三方平台开展营销合作时的管控措施也不到位。根据处罚文书，中山证券总裁骆勇作为分管经纪业务的高级管理人员，对上述违规负有直接管理责任；合规总监姜成在履行合规监督职责上存在失职。监管部门最终向公司及两名高管分别出具警示函。
经纪业务最直接连接投资者，营销合规既是底线也是生命线。监管对券商及高管同步问责，意在推动机构把合规要求嵌入业务流程，将风险意识落实到每一次触达和每一笔合作中。守住规则、提升治理，行业才能在市场回暖中走得更稳、更远。