说起来也是挺让人唏嘘的，这家刚换了名字才半年的券商，最近麻烦事可是接二连三。 就在2026年3月上旬，中国人民银行内蒙古自治区分行给了金融街证券（01476）一张罚单，金额足足有141.2万元。这事儿主要是因为他们没按规矩制定反洗钱制度，客户调查也没做好，可疑交易更是不报告。这么一弄，这家公司又被推上了风口浪尖。其实这也不是第一次了，就在2025年底，内蒙古证监局和广东证监局那边也没闲着，前后一共给他们下了7张罚单。从公司到营业部再到员工，从反洗钱违规到“飞单”的乱象，全都被查到了。 这样的情况让人不禁想问，这家公司是不是太把合规当儿戏了？反洗钱本来是银行机构的一道基本防线，可这家公司在这三道防线——制度制定、客户尽调还有可疑报告——上面全都“失守”了。按照2024年新修订的《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构建立内控、履行客户调查可是法定义务。被罚141.2万元这笔钱可不便宜，已经处在法律规定的较高罚款区间里了。 其实这次反洗钱罚单只是个开始，之前的一系列问题才是导火索。就在2025年的最后一天，内蒙古和广东那边的证监局同时出手了，合计开出了7张罚单。那会儿距离公司正式改名为“金融街证券”才过了三个月没多久呢。处罚内容包括：员工私下推荐非公司产品、私募销售混乱不堪、还有资金代持和归集的问题。这些违规行为涉及到多地、多人还有多类型的业务领域。内蒙古证监局在决定里说得很直接：公司的内控和合规管理不到位，对员工的管控也不够。 有意思的是，虽然公司今年上半年业绩长得很快——2025年上半年归母净利润达到了2.41亿元，同比激增了346.86%；经纪业务收入更是高达9.51亿元，同比增长了36.19%——但这业绩增长的背景却是频繁的罚单和合规问题。更让人担心的是合规部门的配置竟然是“顶配”，合规总监刘占军本身就有监管背景，还当过内蒙古证监局上市公司监管处副处长和机构监管处处长等重要职务。这么一位深谙监管规则的人居然没能拦住这次反洗钱领域的重大违规还有分支机构层面的乱象发生。 金融街证券的前身恒泰证券以前可是因为股权结构分散和明天系的背景在业内留下不少历史遗留问题的。2023年的时候金融街集团正式接手了实际控股权；2025年9月的时候正式完成了更名手续。原本大家都以为这回换了牌子能重塑品牌形象走上新路了吧？结果密集的罚单说明想改名容易改“命”难啊！虽然国资在股权上算是清洗干净了，但企业文化和合规意识这种深层次的东西可不是说改就能改的。