山东证监局近日更新的行政监管信息显示，国投证券枣庄青檀中路营业部因营销管理不到位，在营销活动中向投资者赠送实物礼品，违反了《证券经纪业务管理办法》第八条规定。监管部门对该营业部出具警示函，并将涉及的信息记入证券期货市场诚信档案。营业部负责人王伟因对此负有直接责任，同样被警示并记入诚信档案。
国投证券此次受罚，既是单个机构的合规教训，也是全行业的警示。在资本市场深化改革背景下，证券机构只有将合规要求融入发展基因，才能实现高质量发展。监管部门持续强化监管力度，将推动证券行业构建更加规范、透明、健康的竞争环境。