2025年2月24日，上海市证券同业公会发布了上海地区投资咨询机构自律规范现场检查情况通报，主要针对内控合规等七大问题进行了披露。上海地区的投资咨询机构现场检查一共分了两次进行，分别在2025年4月和11月。这次检查由北京商报记者李海媛报道。现场检查发现，被查机构在内控制度和合规管理上存在不少问题。例如，有些机构的内控制度不健全，制度的执行力和合规意识都很薄弱。还有个别机构的合规人员占比仅有1.9%，明显偏低。投顾人员与客户数量也配置失衡，有的机构投顾人员与客户占比低至11.4%，平均每人要服务2383个客户。还有些机构的员工合规培训频率不够，培训内容也和实际业务脱节。在投资者适当性管理方面也存在问题。有些机构没有制定完善的适当性管理制度，也没有对在售产品进行分类分级管理。个别客户还多次修改风险测评结果以达到特定等级。客户投诉管理也有问题，有些机构退费比例高达40%，退款流程还很繁琐。 营销宣传方面也有不少问题。有的机构在宣传时故意夸大业绩或者误导客户，使用不当表述让投资者认为没有风险。回访方面也存在疏漏，有些机构回访流程不规范或者根本没落实到位。员工执业行为上也有违规情况出现。有些机构没有建立健全风险金制度，处罚也流于形式。个别证券从业人员违规开立证券账户，营销员工没有取得相应资格就进行荐股。经营场所管理方面也有不一致的情况发生。营业执照、经营许可证注册地址和实际经营地址不符。 为了解决这些问题，上海市证券同业公会表示将继续加强行业自律监督，配合监管部门推动行业健康发展，共同营造公平、公正、透明、规范的上海地区证券市场环境。