2月13日，天风证券给大家发了个通告，说公司和相关责任人收到了湖北监管局的行政处罚事先告知书。这事儿是在2022年及以前发生的历史遗留问题，现在已经改得差不多了，不耽误公司现在和以后的发展。随着处罚结束，之前的原股东风险彻底没了，公司就能轻装上阵，好好搞业务了。 最近几年，监管部门一直抓风险、强监管，对这种历史违规问题不回避、不护短。这次调查主要是看天风证券原民营股东在2022年及之前有没有非经营性资金占用的问题。这次发的告知书内容，跟市场之前猜的差不多。 天风证券的人说，这次处罚就是旧问题的收尾。从2023年起，公司就不受这个历史问题困扰了，重心全放到合规建设和业务发展上了。2023年的时候，湖北宏泰集团成了天风证券的大股东，公司就变成国有控股的了。 新股东来了以后，天风证券开始了高质量发展攻坚战。在湖北省委、省政府的领导下，宏泰集团按照“四步同进”“四战同打”的路子来搞：争取外部支持、优化公司治理、解决老股东遗留问题、推动经营转型。这一通操作下来，天风证券就从一艘小船变成了金融航母上的一员。 为了把这个底子打得更牢，天风证券把党建要求写进了章程，让党委发挥好把方向、管大局、保落实的作用。同时也把决策流程弄规范了，建立了覆盖全业务条线的合规审查机制和风险隔离机制。 治理改好了以后，动能马上就出来了。公司深入实施“城市投行”战略，这几年给实体经济融了快9300亿元的钱，其中给湖北本地企业融了近1200亿元。2025年前三季度赚了21.12亿元，比去年多了57.53%。 2026年1月31日这天又发了个公告说，经财务部门算下来，预计2025年的净利润在1.25亿元到1.85亿元之间，这就意味着要扭亏为盈了。 回首去年那时候，天风证券在2025年4月开始了“二次创业”，6月份还完成了40亿元的定向增发……这一系列动作推动着新天风焕新起航。管理层表示要把这次处罚当成契机，把整改成果巩固住。 现在资本市场改革和行业格局都在变深，监管对券商合规要求越来越严。天风证券这次主动配合调查、彻底整改并接受处罚的过程被业内看作是中小券商化解历史风险的好例子。大家都觉得现在的天风证券包袱轻了、国有资本赋能了、内控体系升级了，有条件轻装前行了。 国家正在大力建设金融强国，“十五五”开局之际对证券行业的要求更高了。天风证券说要抓住这个机会走好合规稳健的路子，用专业的能力和优质的服务融入国家战略中去。