3月4日，四川证监局公布了一则针对成都禾睿创业投资有限公司的警示函。公司法人吴恒和成都禾睿创投因违规行为被处理。检查发现，这家机构在做私募投资基金时，存在不少问题。首先，公司的名字、办公地址、股东持股比例、从业人员有变动，都没有按规定报告，管理的私募基金情况也没定期更新。 其次，公司的专职员工没到5名，负责合规风控的竟然是个兼职人员，而且还没有独立的办公场地，显然没有认真履行义务。 另外，他们还做了与私募基金管理相冲突的业务，并且没建立健全从业人员的投资申报和审查制度。 这次的行为违反了《私募投资基金监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》还有《关于加强私募投资基金监管的若干规定》。 鉴于此，四川证监局给该公司和吴恒下了警示函，并把这件事记入证券期货市场诚信档案。