安徽证监局依法对马鞍山哲方智能机器人投资管理有限公司展开监管。事情得从2016年说起，这家成立时注册资本就达到2000万元的公司，原本在做私募股权投资和创业投资管理。这次安徽证监局发布了行政监管措施决定书，直接把这家公司在私募基金业务上的六方面违规行为给挑了出来。 这些违规行为里，有的直接威胁到投资者的钱袋子。比如公司没能管好风险，竟然拿基金资产给投资者做质押担保，额度还超出了实际财产份额。这种做法直接放大了风险，内控机制完全失灵。再就是利益输送的问题，他们用基金财产给第三方牟取利益，这就违背了受托责任的核心原则。还有信息披露造假，披露的东西不真实不准确。另外投后管理也很潦草，没保护好资产安全。给协会报送的数据也不真实，导致监管数据失真。适当性管理更是没做好，产品跟投资者的风险承受力对不上。 这六方面的行为都违反了相关条例和办法，性质相当严重。基于这些事实，安徽证监局给马鞍山哲方下达了责令改正的措施。相关责任人也被追究了责任。决定书显示，实际控制人乔徽要为部分行为担责；法定代表人李皓和总经理李皓也被指出承担多项责任；投资经理李磊则被认定在利益输送方面有问题。安徽证监局认为这三个人都没尽到勤勉义务，直接给他们分别出具了警示函。 这一系列处罚记录都会被记入证券期货市场的诚信档案里。安徽证监局的这次行动再次表明，无论公司运营时间长短，只要触碰了红线损害了投资者利益，肯定会被严惩。这就是对私募基金行业监管保持高压态势的又一个信号。