天风证券这是怎么了？蛇年的最后一个交易日，天风证券接连披露了3条违纪违规的消息。与此同时，中国证监会的官网和公众号也发声了，称要严肃查处天风证券的违法行为。 2月13日，天风证券发公告说收到了湖北证监局发来的行政处罚事先告知书，同一时间也曝光了又一次被立案调查的消息。其实早在2020年到2022年，天风证券违法给原第一大股东当代集团提供融资，还没按规定披露关联交易，当代集团也参与了这个违法行为。给当代集团与天风证券合计处罚了2500万元，9名相关人员共被罚3480万元。当时董事长余磊、财务总监许欣等几个人还被终身禁止进入证券市场。 证监会说了，公司治理和合规风控对上市公司和证券公司都特别重要。这次的事情就是典型例子，大股东滥用权利、侵蚀公司利益，证券公司也突破了底线配合违法。 调查刚结束没多久，天风证券又被查了。这回是因为涉嫌隐瞒福建永安林业（集团）股份有限公司持股变动的信息。他们认为这事儿主要是原股东留下的历史遗留问题。 不过话说回来，事情正在变好。2023年湖北宏泰集团接管天风证券后，迅速厘清问题边界，逐项整改，还追回了违规占用的资金。把公司治理和内控体系系统地重构了一遍。 现在天风证券业绩也有了转机，预计2025年能盈利1.25亿元到1.85亿元。股价也不再那么低迷了，2月15日报收4.08元，只是微跌了0.97%。 证监会强调以后会继续严厉打击这类违法行为。督促全行业都要吸取教训加强管理。希望大家能做到诚实守信、依法合规经营吧。