最近上海证券和中国证券业协会发布了个消息，说有几家券商的债券业务内控不行。就在2月13日，证监会把中天国富、财通证券还有太平洋证券给点名批评了。这次给他们发了警示函，警告他们要注意合规。 说起来，中天国富成立于2004年，总部在贵阳。它有两个主要股东，一个是中天金融集团控股了94.919%，另一个是上海证券占股5.08%。这次他们主要的问题是内控把关不严。比如有些项目内核人员工作没到位，连发行人的财务数据波动情况还有关联交易这些重要风险点都没怎么查清楚。另外发行承销也不太规范，有些簿记现场管理不严。还有就是受托管理方面也有问题。 财通证券也在杭州的位置呢。它的前身是1993年的浙江财政证券公司，后来在2003年6月正式设立的。现在的大股东是浙江省创新投资集团，持股29.16%。这次他们主要也是内控机制执行不到位。比如有些项目的内核制衡性不够，质控意见落实得也不好。承销尽职调查方面也有些项目做得不到位。还有就是受托管理工作也没做好。 太平洋证券就更惨一点了。他们在昆明那边成立于2004年。第一大股东是北京嘉裕投资有限公司，持股10.92%。这次他们也被发现了内控把关不严的问题。比如质控内核提出的意见回复不到位，没有闭环管理；还有ABS项目基础资产转让核查不够充分，存续期也没持续跟踪核心企业经营情况。 这三家券商去年12月30日中国证券业协会公布了《2025年证券公司债券业务执业质量评价结果》，太平洋和财通被评为B级，中天国富就只有C级了。不过看2024年的结果这三家可都是C级呢。所以说这回证监会点名他们确实是有原因的啦。