深圳证监局这次动作挺快，一口气给中山证券连发了3张警示函，直接把这事儿捅出来了。骆勇和姜成这两位高管也没跑掉，因为他们在分管经纪业务期间出了不少乱子，像分支机构管理松散、营销宣传不规范，还有跟互联网平台合作的时候管控不到位。其实这事儿挺常见的，今年以来监管部门一直盯着券商的营销违规行为不放。 咱们再看时间线，1月28日上海证监局也有行动。上海证券这边记者卢伊、徐蔚发现，金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部有个问题特别严重。葛飞龙、沈迪卿和张晓英这三个人在这儿上班的时候，竟然干起了私活，给投资者推非公司代销的产品，还从中赚差价。结果自然是被上海证监局给罚了，要求营业部还有这三个人一起领警示函。 更早一点，1月19日黑龙江那边也点名了江海证券哈尔滨世茂大道营业部。那边的问题主要是对员工的监督不到位，好多违规的事儿没发现也没管。 现在这行竞争压力大，不少券商为了拉客户手法就有点变形，甚至踩了红线。从中山证券到最近这些被点名的机构，监管层的意思很明显，就是要通过这种密集的“点名”告诉大家：必须要严管。这既是给券商敲响警钟，也是为了保护投资者的钱袋子，让市场能稳当运行。