问题:近年来,涉金融类犯罪案件呈现链条长、资金流隐蔽、手段迭代快等特点,诈骗、洗钱、非法经营等案件往往涉及多层账户转移、虚拟交易包装、跨平台资金归集。
对审判机关而言,如何在证据体系中还原资金真实流向、准确把握行为性质与主观故意,成为提升裁判质量和效率的关键。
实践中,部分审判人员对金融监管规则、风控逻辑、监测指标等理解不够深入,容易出现“看得见材料、看不清机理”的情况,影响对涉案资金穿透式审查与证据评价。
原因:一方面,金融业务具有专业门槛,监管规则与行业实践更新快,单纯依赖法条学习和传统培训难以覆盖复杂场景;另一方面,刑事审判需要在法律逻辑与金融逻辑之间建立有效“翻译通道”,既要遵循证据裁判原则,也要理解交易结构与资金异常特征背后的业务成因。
此外,人才培养若过度依赖行政化推动,易出现“被动学习多、主动钻研少”,学习成果向办案能力转化不够顺畅。
基于此,探索更贴近一线需求、以问题为导向的培养方式,成为加强队伍建设的现实选择。
影响:围绕上述痛点,株洲中院以“岗位练兵、岗位建功、岗位成才”为导向,创新探索“领军人才+学习兴趣小组”成才模式,强调兴趣牵引、自主研学与机制灵活。
刑事审判条线率先组建“株法刑动派”学习兴趣小组,并以“穿透金融迷雾,锻造刑事慧眼”为主题走进中国人民银行株洲市分行开展首次实地观摩学习。
小组成员聚焦审理中遇到的知识盲区与实务困惑,围绕涉案资金流穿透式审查、金融领域行政违法与刑事犯罪界限、以及新型金融业态风险识别与证据固定等,提前形成“问题清单”,带着明确目标与反诈、征信、外汇、反洗钱等业务专家进行了近三小时交流。
通过直达业务源头、对接一线专家,审判人员对资金流动的动态过程、风控识别手段及异常特征有了更具场景感的理解,有助于在庭审中更精准把握证据指向、强化对行为方式与主观故意的综合判断,进而推动裁判尺度统一与审判质效提升。
对策:从实践路径看,此类跨界交流的价值在于把“办案需求”转化为“学习题目”,再把“学习收获”转化为“审判能力”。
其一,坚持问题导向与清单化推进,通过梳理高频争点和证据难点,提高学习针对性,避免泛泛而谈;其二,强化跨部门、跨行业协作,推动审判人员理解监管规则、业务流程与风险控制逻辑,使证据审查更符合客观规律;其三,注重成果转化与机制固化,可结合典型案例研讨、要点指引、庭审实务培训等方式,将交流形成的经验沉淀为可复制的工作方法,服务类案办理与质效管理;其四,推动去行政化的灵活学习机制,鼓励更多条线、部门因需组建兴趣小组,在“自发、自主、自觉”中形成学习共同体,激发队伍内生动力。
前景:随着数字经济发展和金融创新加速,涉金融犯罪将持续呈现专业化、隐蔽化、跨域化趋势,审判工作对复合型能力的需求将进一步增强。
以兴趣驱动为切入口、以领军带动为支撑、以实务场景为课堂的培养模式,有望在更大范围内形成示范效应:一方面促进审判人员拓宽知识边界、提升穿透式审查能力,另一方面也有助于推动司法与金融监管之间的信息互通和协同治理,增强对新型风险的前瞻识别与依法应对能力。
株洲中院表示,后续将持续支持开展识片断案、案例研讨、跨界观摩等活动,集中智慧攻坚克难,进一步夯实人才梯队建设基础。
人才是司法事业发展的第一资源。
株洲中院的这一创新实践表明,激发干警的内生动力、充分发挥其主观能动性,往往比单纯的行政指令更能促进专业成长。
通过兴趣驱动、自主学习、跨界交流等灵活机制,可以有效破除传统培养模式的局限,形成"岗位练兵、岗位建功、岗位成才"的浓厚氛围。
随着这一模式的推广深化,必将为人民法院高质量发展构筑起更加坚实持久的人才梯队,更好地适应新时代对司法工作的新要求。