2024年9月，国泰君安正式启动对海通证券的吸收合并行动。到了2025年4月，这场合并尘埃落定，国泰海通证券也随之完成更名。早在2020年以及2021年，海通证券就承担了普利制药的非公开发行股票和可转换债券项目的保荐工作。由于未能在持续督导中充分关注并核查异常情况，海通证券的项目组人员在执业时行为不规范，内部质量控制也存在漏洞，导致他们出具的相关报告与专项核查意见结论不准确。上海市证据局因此向国泰海通证券及相关责任人出具了警示函。负责此次督导的两名保荐代表人田稼和周舟也因负有责任而受到处罚。截至目前，国泰海通证券还没有对这次处罚做出公开回应。之前投行部联席总经理朱东辰被调走调查的消息也还没有下文。虽然现在副总裁毛宇星、潘光韬和张信军在公司担任核心高管的职务，但他们分管的领域并不包括投行业务。运营商财经网金融部主任刘庆指出，这次处罚其实是针对海通证券之前遗留下来的投行业务问题。尽管之前有几位人员从海通证券来到国泰海通证券工作并担任高管职位，但他们的分管领域并不涉及投行业务。上海市证监局和上海市证据局在这次事件中发挥了重要作用。付桢和刘庆参与了对这次事件的报道和梳理工作。刘庆表示这次处罚是对海通证券遗留问题的一次处理。针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足。这一事件给国泰君安带来的影响并不大。公司还有几位核心高管如张信军等没有涉及到投行业务领域。此次处罚事件显示出海通证券在内部管理和执业规范上存在一定的问题。 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 这次处罚是对海通证券遗留问题的一次处理 这次事件给国泰君安带来的影响并不大 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 刘庆指出这次处罚其实是针对海通证券之前遗留下来的投行业务问题 付桢和刘庆参与了对这次事件的报道和梳理工作 上海市证监局和上海市证据局在这次事件中发挥了重要作用 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 刘庆指出这次处罚其实是针对海通证券之前遗留下来的投行业务问题 上海市证监局和上海市证据局在这次事件中发挥了重要作用 付桢和刘庆参与了对这次事件的报道和梳理工作 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 这次处罚是对海通证券遗留问题的一次处理 这次事件给国泰君安带来的影响并不大 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 这次事件给国泰君安带来的影响并不大 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 刘庆指出这次处罚其实是针对海通证券之前遗留下来的投行业务问题 付桢和刘庆参与了对这次事件的报道和梳理工作 上海市证监局和上海市证据局在这次事件中发挥了重要作用 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 这次处罚是对海通证券遗留问题的一次处理 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 这次处罚是对海通证券遗留问题的一次处理 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 付桢和刘庆参与了对这次事件的报道和梳理工作 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 付桢和刘庆参与了对这次事件的报道和梳理工作 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 这次事件给国泰君安带来的影响并不大 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 这次事件给国泰君安带来的影响并不大 付桢和刘庆参与了对这次事件的报道和梳理工作 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 这次处罚是对海通证券遗留问题的一次处理 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 这次处罚是对海通证券遗留问题的一次处理 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 付桢和刘庆参与了对这次事件的报道和梳理工作 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 针对普利制药项目的违规行为反映出公司在合规管控方面存在不足 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位高管在国泰海通证券工作但他们并不分管投行业务领域 尽管现在有几位