浙江证监局向期盈投资管理有限公司发出警示函

2月13日，浙江证监局向杭州期盈投资管理有限公司发出警示函，这一举措源于公司开展私募基金业务中表现出的多重问题。监管部门揭露了该公司在职责履行、业务操作以及费用收取等方面的违规行为。具体来看，公司未能勤勉尽责地管理基金，还提供了通道服务以帮助其他机构发行债券。投资管理也未能按合同约定进行，甚至打破了投资层级的限制。另外，该公司还通过收取服务费来谋取私利，并且通过差额补足的方式向投资者保证收益。投资者重大权益相关的信息未及时披露，也是违规的表现。浙江证监局将这次的警示函记入了证券期货市场诚信档案。杭州期盈投资管理有限公司这次的违规行为给浙江证监局敲响了警钟。